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路透独家:香港计划推出股票与债券交易的新准则消息人士

财经新闻 2020-11-13 00:00:00

路透香港11月13日 - 三位知情人士告诉路透,香港市场监管机构计划针对从事股票和债券发行业务的投资银行推出新的准则,其中将包括关于如何向客户收费的框架。

消息人士称,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)已要求银行周五之前就交易过程的几个方面提供反馈。 由于未获授权与媒体对话,消息人士拒绝透露身份。

虽然SFC拥有数套监管银行和券商处理交易的准则,但它在首度寻求为筹资制定详细的行为准则,作为近期收紧监管的努力之一。

两位直接知情人士称,最新行动包括,监管者希望创建一个恰当的框架,确定投行如何、何时收取管理股票和债券发行的费用,以及费用该如何计算。

银行获得的报酬可取决于各种绩效措施,包括一家公司的股票上市后交易情况如何。

这两名知情人士表示,SFC也在考虑是否应较早敲定承销团,以限制未参与交易的银行向投资者推销股票以试图谋得一个位置。

SFC不予置评。

最近几年,市场发生了一系列涉及投资银行和企业的丑闻,而且香港考虑提升其作为全球筹资中心的声誉。

据路孚特数据,今年迄今为止,企业在香港通过首次公开发行(IPO)和第二上市筹资达360亿美元,使得香港证交所在全球排名仅次于纳斯达克市场。

香港还是亚洲地区债券发行中心。

但监管机构担心融资过程中可能存在漏洞。 SFC去年表示,正在对累计投标询价(book-building)进行审查,即银行如何接受股票或债券交易的订单并将其分配给投资者。

尚不清楚行为守则是否与此项审查有关。

消息人士称,SFC也在考虑调整向基石投资者分配股票的规则。 这是香港的一种现象,即大型投资者被保证可以在首次公开发行(IPO)中获得部分股份,并将持有至少六个月。
 

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